УТВЕРЖДЕНО				

Решением №3 единственного акционера 
ОАО «АК ОЗНА»
от « 05 » мая 2010г. 

Генеральный директор ОАО «ХК «ОЗНА»

_______________ М.В. Кравцов                    

		

ПРАВИЛА ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА 
ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИМЕННЫХ
ЦЕННЫХ БУМАГ 
Открытого акционерного общества
 «Акционерная компания ОЗНА»

	

Г. ОКТЯБРЬСКИЙ

 2010 г.

СОДЕРЖАНИЕ

	
1.	Общие положения ……………………………………………………………………..3 

2.	Термины и определения ……………………………………………………………....3

3.	Информация и документы реестра ………………………………………………….4

4.	Обязанности лица, осуществляющего внесение записей в реестр..……………..8

5.	Обязанности зарегистрированных лиц ……………………………………..………9

6.	Операции лица, осуществляющего внесение записей в реестр ………………..10

7.	Требования к оформлению документов …………………………………………..19

8.	Сроки исполнения операций ………………………………………………………..19

Приложение № 1 …………………………………………………………………………..21

Приложение № 2 …………………………………………………………………………..22

Приложение № 3 …………………………………………………………………………..23

.

 

1. Общие положения

В соответствии с п. 1 ст. 8 Федерального закона № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» от 22.04.1996 г. ведение реестра владельцев именных ценных бумаг ОАО «Акционерная компания ОЗНА» (ОАО «АК ОЗНА») осуществляется самостоятельно. Должностным лицом, осуществляющим внесение записей в реестр, является генеральный директор управляющей организации ООО «ОЗНА-Менеджмент» или иное лицо, назначенное на основании приказа генерального директора управляющей организации -                 ООО «ОЗНА-Менеджмент».
Деятельность по ведению реестра осуществляется в соответствии с требованиями Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг № 27 от 02.10.1997 г. 
ОАО «АК ОЗНА»  раскрывает Правила на сайте www.ozna.ru в сети Интернет и предоставляет отчетность в территориальный орган ФСФР России по месту своего нахождения.

2. Термины и определения

Термины и определения, используемые в настоящих Правилах:
         Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг – Федеральная служба по финансовым рынкам российской Федерации.
Ценная бумага - именная эмиссионная ценная бумага.
Реестр - совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе и (или) с использованием электронной базы данных, которая обеспечивает идентификацию зарегистрированных лиц, удостоверение прав на ценные бумаги, учитываемые на лицевых счетах зарегистрированных лиц, а также позволяет получать и направлять информацию зарегистрированным лицам.
Зарегистрированное лицо - физическое или юридическое лицо, информация о котором внесена в реестр. Виды зарегистрированных лиц:
- владелец - лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве;
- номинальный держатель - профессиональный участник рынка ценных бумаг, который является держателем ценных бумаг от своего имени, но в интересах другого лица, не являясь владельцем этих ценных бумаг;
- доверительный управляющий - юридическое лицо или индивидуальный предприниматель (профессиональный участник рынка ценных бумаг), осуществляющий доверительное управление ценными бумагами, переданными ему во владение на определенный срок и принадлежащими другому лицу, в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц;
- залогодержатель - кредитор по обеспеченному залогом обязательству, на имя которого оформлен залог ценных бумаг.
Уполномоченный представитель:
- должностные лица юридического лица, которые в соответствии с учредительными документами вправе действовать от имени данного юридического лица без доверенности;
- лица, уполномоченные зарегистрированным лицом совершать действия с ценными бумагами от его имени на основании доверенности;
- законные представители зарегистрированного лица (родители, усыновители, опекуны, попечители);
- должностные лица уполномоченных государственных органов (сотрудники судебных, правоохранительных органов, Государственной налоговой службы, а также иных уполномоченных государственных органов), которые в соответствии с законодательством Российской Федерации вправе требовать от лица, осуществляющего ведение реестра  исполнения определенных операций в реестре.
Операция - совокупность действий лица, осуществляющего внесение записей в реестр, результатом которых является изменение информации, содержащейся на лицевом счете и (или) подготовка и предоставление информации из реестра.
Регистрационный журнал - совокупность записей, осуществляемых в хронологическом порядке, об операциях лица, осуществляющего ведение реестра  (за исключением операций, предусмотренных пунктами 6.7-6.9 и пунктом 6.13 настоящих Правил).
Распоряжение - документ, предоставляемый лицу, осуществляющему внесение записей в реестр и содержащий требование о внесении записи в реестр и (или) предоставлении информации из реестра.
Лицевой счет - совокупность данных в реестре о зарегистрированном лице, виде, количестве, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска, номинальной стоимости ценных бумаг, номерах сертификатов и количестве ценных бумаг, удостоверенных ими (в случае документарной формы выпуска), обременении ценных бумаг обязательствами и (или) блокировании операций, а также операциях по его лицевому счету (за исключением операций, предусмотренных пунктами 6.7-6.9 и пунктом 6.13 настоящих Правил). Типы лицевых счетов:
- эмиссионный счет эмитента - счет, открываемый эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, выпуск которых зарегистрирован в установленном порядке, и их последующего списания при размещении или аннулировании (погашении) ценных бумаг;
- лицевой счет эмитента - счет, открываемый эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, выкупленных (приобретенных) эмитентом в случаях, предусмотренных Федеральным законом «Об акционерных обществах»;
- лицевой счет зарегистрированного лица - счет, открываемый владельцу, номинальному держателю, залогодержателю или доверительному управляющему.

3. Информация и документы реестра

3.1. В реестре содержится информация:
- об эмитенте;
- о всех выпусках ценных бумаг эмитента;
- о зарегистрированных лицах, виде, количестве, категории (типе), номинальной стоимости, государственном регистрационном номере выпусков ценных бумаг, учитываемых на их лицевых счетах и об операциях по лицевым счетам.
3.2. Деятельность по ведению реестра включает:
- ведение лицевых счетов зарегистрированных лиц;
- ведение учета ценных бумаг на эмиссионном и лицевом счете эмитента;
- хранение и учет документов, являющихся основанием для внесения записей в реестр;
- учет запросов, полученных от зарегистрированных лиц, и ответов по ним, включая отказы от внесения записей в реестр;
- учет начисленных доходов по ценным бумагам;
- осуществление иных действий, предусмотренных действующим законодательством.
3.3. Информация об эмитенте, содержащаяся в реестре:
- полное наименование;
- краткое наименование;
- наименование государственного органа, осуществившего регистрацию эмитента;
- номер и дата государственной регистрации эмитента;
- место нахождения, почтовый адрес;
- размер уставного капитала;
- номера телефона, факса;
- руководитель исполнительного органа эмитента;
- идентификационный номер налогоплательщика.
3.4. Информация о каждом выпуске ценных бумаг эмитента:
- дата государственной регистрации и государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, наименование регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска ценных бумаг;
- вид, категория (тип) ценных бумаг;
- номинальная стоимость одной ценной бумаги;
- количество ценных бумаг в выпуске;
- форма выпуска ценных бумаг;
- размер дивиденда (по привилегированным акциям) или процента (по облигациям).
3.5. Лицевой счет зарегистрированного лица содержит:
- данные, содержащиеся в анкете зарегистрированного лица;
- информацию о количестве ценных бумаг, виде, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, в том числе обремененных обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;
- список операций, представляющий часть регистрационного журнала, содержащую записи по лицевому счету зарегистрированного лица.
В случае, если при передаче (формировании) реестра или при размещении ценных бумаг лицо, осуществляющее внесение записей в реестр выявляет, что количество ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, меньше общего количества выпущенных и размещенных ценных бумаг данного вида, категории (типа), лицо, осуществляющее внесение записей в реестр обязано открыть счет «ценные бумаги неустановленных лиц».
Ценные бумаги зачисляются на этот счет по распоряжению руководителя эмитента. Списание ценных бумаг с этого счета осуществляется на основании документов, подтверждающих права на ценные бумаги, учитываемые на счету «ценные бумаги неустановленных лиц».
В случае, если невозможно однозначно идентифицировать зарегистрированное лицо, его лицевому счету присваивается статус «ценные бумаги неустановленного лица».
Для лицевых счетов физических лиц основанием для присвоения такого статуса является отсутствие в реестре данных о документе, удостоверяющем личность зарегистрированного лица, или несоответствие данных о документе, удостоверяющем личность, требованиям, утвержденным для такого вида документов (при условии отсутствия ошибки лица, осуществляющего ведение реестра).
Для лицевых счетов юридических лиц основанием для присвоения статуса «ценные бумаги неустановленного лица» является отсутствие данных о полном наименовании, номере и дате государственной регистрации юридического лица, месте его нахождения.
Единственной операцией по счету со статусом «ценные бумаги неустановленного лица» может быть внесение всех данных, предусмотренных настоящими Правилами, в анкету зарегистрированного лица с одновременной отменой данного статуса.
Лицевой счет эмитента открывается на основании письменного распоряжения его уполномоченных представителей для зачисления ценных бумаг, выкупленных (приобретенных) эмитентом, в случаях, предусмотренных Федеральным законом «Об акционерных обществах».
Доверительному управляющему в системе ведения реестра открывается лицевой счет с отметкой «ДУ».
Ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете доверительного управляющего, не учитываются на лицевом счете зарегистрированного лица, в интересах которого действует доверительный управляющий.
Учет ценных бумаг, переданных доверительному управляющему разными лицами, ведется на одном счете доверительного управляющего.
Перевод ценных бумаг со счета доверительного управляющего на счет владельца осуществляется на основании передаточного распоряжения, предоставляемого лицу, осуществляющему ведение реестра доверительным управляющим, а также по решению суда и иным основаниям, предусмотренным законодательством Российской Федерации.
Учет ценных бумаг, принадлежащих доверительному управляющему и его клиентам, осуществляется на отдельных лицевых счетах.
Учет ценных бумаг, принадлежащих номинальному держателю и его клиентам, осуществляется на отдельных лицевых счетах.
3.6. Перечень основных документов, используемых для ведения реестра
3.6.1. Анкета зарегистрированного лица.
Анкета зарегистрированного лица содержит следующие данные.
Для физического лица:
- фамилия, имя, отчество;
- гражданство;
- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ;
- год и дата рождения;
- место проживания (регистрации);
- адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);
- образец подписи владельца ценных бумаг.
Для юридического лица:
- полное наименование организации в соответствии с ее уставом;
- номер государственной регистрации и наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации;
- место нахождения;
- почтовый адрес;
- номер телефона, факса (при наличии);
- электронный адрес (при наличии);
- образец печати и подписей должностных лиц, имеющих в соответствии с уставом право действовать от имени юридического лица без доверенностей.
Для всех зарегистрированных лиц:
- категория зарегистрированного лица (физическое или юридическое лицо);
- идентификационный номер налогоплательщика (при наличии);
- форма выплаты доходов по ценным бумагам (наличная или безналичная форма);
- при безналичной форме выплаты доходов - банковские реквизиты;
- способ доставки выписок из реестра.
Форма анкеты зарегистрированного лица установлена в Приложении № 1 к настоящим Правилам.
3.6.2. Передаточное распоряжение.
В передаточном распоряжении содержится указание лицу, осуществляющему внесение записей в реестр  внести в реестр запись о переходе прав собственности на ценные бумаги.
В передаточном распоряжении должны содержаться следующие данные.
а) В отношении лица, передающего ценные бумаги:
- фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц) зарегистрированного лица с указанием, является ли оно владельцем, доверительным управляющим или номинальным держателем передаваемых ценных бумаг;
- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).
б) В отношении передаваемых ценных бумаг:
- полное наименование эмитента;
- вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;
- количество передаваемых ценных бумаг;
- основание перехода прав собственности на ценные бумаги;
- цена сделки (в случае, если основанием для внесения записи в реестр является договор купли-продажи, договор мены или договор дарения);
- указание на наличие обременения передаваемых ценных бумаг обязательствами.
в) В отношении лица, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги:
- фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц) с указанием, является ли оно владельцем, доверительным управляющим или номинальным держателем;
- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также, орган, выдавший документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).
Передаточное распоряжение должно быть подписано зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем.
В случае передачи заложенных ценных бумаг передаточное распоряжение также должно быть подписано залогодержателем или его уполномоченным представителем и лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или его уполномоченным представителем.
Форма передаточного распоряжения установлена в Приложении № 2 к настоящим Правилам.
Если предоставленное передаточное распоряжение соответствует форме, предусмотренной в Приложении № 2 к настоящим Правилам, лицо, осуществляющее внесение записей в реестр обязано принять его к рассмотрению.
3.6.3. Залоговое распоряжение.
В залоговом распоряжении содержится указание лицу, осуществляющему внесение записей в реестр внести в реестр запись о залоге или о прекращении залога.
В залоговом распоряжении содержатся следующие данные.
а) В отношении залогодателя:
- фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц);
- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).
б) В отношении ценных бумаг:
- полное наименование эмитента;
- количество ценных бумаг, передаваемых в залог;
- вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;
- вид залога.
в) В отношении лица, на имя которого должен быть оформлен залог ценных бумаг:
- фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц);
- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).
В залоговом распоряжении может также содержаться информация о том, где находятся сертификаты ценных бумаг (при документарной форме выпуска), кому (залогодателю или залогодержателю) принадлежит право на получение дохода по ценным бумагам, право и условия пользования заложенными ценными бумагами, а также иные условия залога.
Форма залогового распоряжения установлена в Приложении № 3 к настоящим Правилам.
Если предоставленное залоговое распоряжение соответствует форме, предусмотренной в Приложении № 3 к настоящим Правилам, лицо, осуществляющее внесение записей в реестр  обязано принять его к рассмотрению.
3.6.4. Выписка из реестра содержит следующие данные:
- полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации;
- номер лицевого счета зарегистрированного лица;
- фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;
- дата, на которую выписка из реестра подтверждает записи о ценных бумагах, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица;
- вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами, и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;
- вид зарегистрированного лица (владелец, номинальный держатель, доверительный управляющий, залогодержатель);
- наименование органа, осуществившего регистрацию;
- номер и дата регистрации;
- место нахождения и телефон;
- указание на то, что выписка не является ценной бумагой;
- печать эмитента и подпись лица, осуществляющего внесение записей в реестр.
Лицо, осуществляющее внесение записей в реестр несет ответственность за полноту и достоверность сведений, содержащихся в выданной им выписке из реестра.
3.6.5. Журнал учета входящих документов содержит следующие данные:
- порядковый номер записи;
- входящий номер документа (по системе учета регистратора);
- наименование документа;
- дата получения документа лицом, осуществляющим внесение записей в реестр;
- сведения о лице, предоставившем документы, а именно:
- для юридического лица - наименование организации, предоставившей документы, дата и исходящий номер, присвоенный организацией, фамилия лица, подписавшего сопроводительное письмо;
- для физического лица (если указаны) - фамилия, имя, отчество, дата, почтовый адрес отправителя;
- дата отправки ответа (внесения записи в реестр) или направления отказа о внесении записи в реестр;
- исходящий номер ответа на документы;
- фамилия должностного лица, подписавшего ответ.
3.6.6. Регистрационный журнал содержит следующие данные:
- порядковый номер записи;
- дата получения документов и их входящие номера;
- дата исполнения операции;
- тип операции, предусмотренный в разделе 6 настоящих Правил (за исключением операций, предусмотренных пунктами 6.7-6.9 и пунктом 6.13 настоящих Правил);
- номера лицевых счетов зарегистрированных лиц, являющихся сторонами в сделке;
- вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг.

4. Обязанности лица, осуществляющего внесение записей в реестр 

Лицо, осуществляющее внесение записей в реестр обязано:
- осуществлять открытие лицевых счетов в порядке, предусмотренном настоящими Правилами;
- исполнять операции по лицевым счетам в порядке и сроки, предусмотренные настоящими Правилами;
- принимать передаточное распоряжение, если оно предоставлено зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц, или иным способом в соответствии с правилами ведения реестра;
- осуществлять проверку полномочий лиц, подписавших документы;
- осуществлять сверку подписи на распоряжениях;
- ежедневно осуществлять сверку количества, категории (типа), вида, государственного регистрационного номера выпуска размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, эмиссионном счете эмитента, лицевом счете эмитента;
- предоставлять информацию из реестра в порядке, установленном настоящими Правилами;
- с 9.00 ч до 13.00 ч  каждого рабочего дня недели обеспечивать зарегистрированным лицам, уполномоченным представителям возможность предоставления распоряжений и получения информации из реестра;
- по распоряжению руководителя эмитента или лиц, имеющих на это право в соответствии с законодательством Российской Федерации, предоставлять им список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров;
- по распоряжению руководителя эмитента предоставлять ему список лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам;
- информировать зарегистрированных лиц по их запросам о правах, закрепленных ценными бумагами, и о способах и порядке осуществления этих прав;
- обеспечить хранение в течение сроков, установленных нормативными актами Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и настоящими Правилами, документов, являющихся основанием для внесения записей в реестр;
- хранить информацию о зарегистрированном лице не менее трех лет после списания со счета зарегистрированного лица всех ценных бумаг.
В случае утраты регистрационного журнала и данных лицевых счетов, зафиксированных на бумажных носителях и (или) с использованием электронных баз данных, лицо, осуществляющее внесение записей в реестр обязано:
- уведомить об этом Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг в письменной форме в срок не позднее следующего дня с даты утраты;
- опубликовать сообщение в средствах массовой информации о необходимости предоставления зарегистрированными лицами документов в целях восстановления утраченных данных реестра;
- принять меры к восстановлению утраченных данных в реестре в десятидневный срок с момента утраты.
Лицо, осуществляющее внесение записей в реестр обязано отказать во внесении записей в реестр в следующих случаях:
- не предоставлены все документы, необходимые для внесения записей в реестр в соответствии с настоящими Правилами;
- предоставленные документы не содержат всей необходимой в соответствии с настоящими Правилами информации либо содержат информацию, несоответствующую имеющейся в документах, предоставленных лицу, осуществляющему внесение записей в реестр  в соответствии с настоящими Правилами;
- операции по счету зарегистрированного лица, в отношении которого предоставлено распоряжение о списании ценных бумаг, блокированы;
- в реестре отсутствует анкета зарегистрированного лица с образцом его подписи, документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, подпись на распоряжении не заверена одним из предусмотренных в настоящих Правилах способов;
- у лица, осуществляющего внесение записей в реестр есть существенные и обоснованные сомнения в подлинности незаверенной подписи на документах, когда документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем;
- в реестре не содержится информация о лице, передающем ценные бумаги, и (или) о ценных бумагах, в отношении которых предоставлено распоряжение о внесении записей в реестр, и отсутствие этой информации не связано с ошибкой лица, осуществляющего внесение записей в реестр;
- количество ценных бумаг, указанных в распоряжении или ином документе, являющимся основанием для внесения записей в реестр, превышает количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица;
Лицо, осуществляющее внесение записей в реестр не имеет права:
- аннулировать внесенные в реестр записи;
- прекращать исполнение надлежащим образом оформленного распоряжения по требованию зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя;
- отказать во внесении записей в реестр из-за ошибки, допущенной лицом, осуществляющим внесение записей в реестр;
- при внесении записи в реестр предъявлять требования к зарегистрированным лицам и приобретателям ценных бумаг, не предусмотренные законодательством Российской Федерации и настоящими Правилами.
4.2. Требования к правилам внутреннего контроля
4.2.1. Внутренний контроль лица, осуществляющего внесение записей в реестр при размещении ценных бумаг.
Лицо, осуществляющее внесение записей в реестр обязано на основании зарегистрированного отчета об итогах выпуска ценных бумаг осуществить сверку количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц.
Такая сверка также осуществляется при составлении списков лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров и получение доходов по ценным бумагам.
В случае выявления в результате сверки расхождений лицо, осуществляющее внесение записей в реестр обязано уведомить об этом руководителя эмитента, установить причины расхождения, а также принять меры по устранению такого расхождения. При этом данные меры не должны нарушать прав зарегистрированных лиц.
4.2.2. Внутренний контроль документооборота.
Каждый документ (запрос), связанный с реестром, который поступает к лицу, осуществляющему внесение записей в реестр, должен быть зарегистрирован в журнале входящих документов. После окончания обработки документ с отметкой об исполнении должен быть помещен в архив.
4.4. Ответственность лица, осуществляющего внесение записей в реестр 
Лицо, осуществляющее внесение записей в реестр несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей по ведению и хранению реестра (в том числе необеспечение конфиденциальности информации реестра и предоставление недостоверных или неполных данных) в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Необоснованный отказ лица, осуществляющего внесение записей в реестр от внесения записи в реестр может быть обжалован в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.
Лицо, осуществляющее внесение записей в реестр не несет ответственности за операции по счетам клиентов, исполняемые в соответствии с распоряжениями номинального держателя, доверительного управляющего.

5. Обязанности зарегистрированных лиц

Зарегистрированные лица обязаны:
- предоставлять лицу, осуществляющему внесение записей в реестр полные и достоверные данные, необходимые для открытия лицевого счета;
- предоставлять лицу, осуществляющему внесение записей в реестр информацию об изменении данных, содержащихся в анкете зарегистрированного лица;
- предоставлять лицу, осуществляющему внесение записей в реестр информацию об обременении ценных бумаг обязательствами;
- предоставлять лицу, осуществляющему внесение записей в реестр документы, предусмотренные настоящими Правилами, для исполнения операций по лицевому счету;
- гарантировать, что в случае передачи ценных бумаг не будут нарушены ограничения, установленные законодательством Российской Федерацией или уставом эмитента, или вступившим в законную силу решением суда.
В случае непредоставления зарегистрированными лицами информации об изменении данных, содержащихся в анкете зарегистрированного лица, или предоставления ими неполной или недостоверной информации об изменении указанных данных лицо, осуществляющее внесение записей в реестр не несет ответственности за причиненные в связи с этим убытки.

6. Операции лицо, осуществляющего внесение записей в реестр

6.1. Открытие лицевого счета
Открытие лицевого счета должно быть осуществлено перед зачислением на него ценных бумаг (оформлением залога) либо одновременно с предоставлением передаточного (залогового) распоряжения.
Лицо, осуществляющее внесение записей в реестр не вправе принимать передаточное (залоговое) распоряжение в случае непредоставления документов, необходимых для открытия лицевого счета в соответствии с настоящими Правилами.
Лицо, осуществляющее внесение записей в реестр не вправе обусловливать открытие лицевого счета заключением договора с лицом, открывающим лицевой счет в реестре.
Открытие лицевого счета физического лица в реестре может производиться самим лицом или его уполномоченным представителем.
Открытие лицевого счета юридического лица в реестре может производиться только уполномоченным представителем этого юридического лица.
Для открытия лицевого счета физическое лицо предоставляет следующие документы:
- анкету зарегистрированного лица;
- документ, удостоверяющий личность.
Физическое лицо обязано расписаться на анкете зарегистрированного лица в присутствии лица, осуществляющего внесение записей в реестр или засвидетельствовать подлинность своей подписи нотариально.
Для открытия лицевого счета юридическое лицо предоставляет следующие документы:
- анкету зарегистрированного лица;
- копию устава юридического лица, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом;
- копию свидетельства о государственной регистрации, удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом (при наличии);
- копию свидетельства о постановке на учет в налоговом органе, удостоверенную нотариально;
- копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (для номинального держателя и доверительного управляющего), удостоверенную нотариально или заверенную регистрирующим органом;
- документ, подтверждающий назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности.
Лицо, осуществляющее внесение записей в реестр обязано определить по уставу юридического лица компетенцию должностных лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности.
Если указанные лица не расписались в анкете зарегистрированного лица в присутствии лица, осуществляющего внесение записей в реестр, но имеют право подписи платежных документов, лицу, осуществляющему внесение записей в реестр должна быть предоставлена нотариально удостоверенная копия банковской карточки.
6.2. Внесение изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице
В случае изменения информации о зарегистрированном лице последнее должно вновь предоставить лицу, осуществляющему внесение записей в реестр полностью заполненную анкету зарегистрированного лица. В случае изменения имени (полного наименования) зарегистрированное лицо также обязано предъявить подлинник или предоставить нотариально удостоверенную копию документа, подтверждающего факт такого изменения.
Для внесения в лицевой счет информации об имени (полном наименовании) участников долевой собственности ценных бумаг лицу, осуществляющему внесение записей в реестр должен быть предоставлен документ, подтверждающий принадлежность им ценных бумаг на праве долевой собственности.
При изменении информации об имени (полном наименовании) зарегистрированного лица лицо, осуществляющее внесение записей в реестр обязано обеспечить сохранность изменяемой информации, а также возможность идентификации зарегистрированного лица как по измененной, так и по прежней информации.
6.3. Внесение в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги
Лицо, осуществляющее внесение записей в реестр обязано вносить в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при предоставлении передаточного распоряжения зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц и (или) иных документов, предусмотренных настоящими Правилами.
Лицо, осуществляющее внесение записей в реестр не вправе требовать от зарегистрированного лица предоставления иных документов, за исключением предусмотренных настоящими Правилами.
Если ценные бумаги принадлежат на праве общей долевой собственности, то передаточное распоряжение должно быть подписано всеми участниками общей долевой собственности. При отсутствии таких подписей должна быть предоставлена доверенность, выданная участниками общей долевой собственности лицу, подписавшему от их имени передаточное распоряжение.
При совершении сделок с ценными бумагами, принадлежащими малолетним (несовершеннолетние в возрасте до четырнадцати лет), распоряжение должно быть подписано их законными представителями - родителями, усыновителями или опекунами. При этом должно быть предоставлено письменное разрешение органов опеки и попечительства на совершение сделки с ценными бумагами, принадлежащими малолетнему.
После достижения несовершеннолетним четырнадцатилетнего возраста распоряжение должно быть подписано самим владельцем ценных бумаг. В случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, должно быть предоставлено письменное согласие законных представителей несовершеннолетнего, достигшего четырнадцатилетнего возраста, на совершение сделки, а также разрешение органов опеки и попечительства на выдачу такого согласия законным представителям.
Передача ценных бумаг, обремененных обязательствами, осуществляется с письменного согласия лица, в интересах которого было осуществлено такое обременение.
Лицо, осуществляющее внесение записей в реестр вносит записи в реестр о переходе прав собственности на ценные бумаги, если:
- предоставлены все документы, необходимые в соответствии с настоящими Правилами;
- предоставленные документы содержат всю необходимую в соответствии с настоящими Правилами информацию;
- количество ценных бумаг, указанных в передаточном распоряжении или ином документе, являющемся основанием для внесения записей в реестр, не превышает количества ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги;
- осуществлена сверка подписи зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя в порядке, установленном настоящими Правилами;
- не осуществлено блокирование операций по лицевому счету зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги.
Отказ от внесения записи в реестр не допускается, за исключением случаев, предусмотренных настоящими Правилами. В случае отказа от внесения записи в реестр лицо, осуществляющее внесение записей в реестр не позднее пяти дней с даты предоставления распоряжения о внесении записи в реестр направляет обратившемуся лицу мотивированное уведомление об отказе от внесения записи, содержащее причины отказа и действия, которые необходимо предпринять для устранения причин, препятствующих внесению записи в реестр.
Сверка подписи зарегистрированного лица на распоряжениях, предоставляемых лицо, осуществляющее внесение записей в реестр, осуществляется посредством сличения подписи зарегистрированного лица с имеющимся у лица, осуществляющего внесение записей в реестр  образцом подписи в анкете зарегистрированного лица.
При отсутствии у лица, осуществляющего внесение записей в реестр образца подписи зарегистрированное лицо должно явиться к лицу, осуществляющему внесение записей в реестр  лично или удостоверить подлинность своей подписи нотариально. 
6.3.1. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при совершении сделки.
Лицо, осуществляющее внесение записей в реестр вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при совершении сделки по предоставлению следующих документов:
- передаточное распоряжение (передается лицу, осуществляющему внесение записей в реестр);
- документ, удостоверяющий личность (предъявляется лицу, осуществляющему внесение записей в реестр);
- подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя (передается лицу, осуществляющему внесение записей в реестр);
письменное согласие участников долевой собственности, в случае долевой собственности на ценные бумаги (передается лицу, осуществляющему внесение записей в реестр).
6.3.2. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования.
Лицо, осуществляющее внесение записей в реестр вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования по предоставлению следующих документов:
- подлинник или нотариально удостоверенная копия свидетельства о праве на наследство (передается лицу, осуществляющему внесение записей в реестр);
- документ, удостоверяющий личность (предъявляется лицу, осуществляющему внесение записей в реестр);
- подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя (передается лицу, осуществляющему внесение записей в реестр).
6.3.3. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги по решению суда.
Лицо, осуществляющее внесение записей в реестр вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги по решению суда по предоставлению следующих документов:
- копия решения суда, вступившего в законную силу, заверенная судом, и исполнительный лист (передается лицу, осуществляющему внесение записей в реестр).
6.3.4. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при реорганизации зарегистрированного лица.
Лицо, осуществляющее внесение записей в реестр вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при реорганизации зарегистрированного лица по предоставлению следующих документов:
- выписки из передаточного акта о передаче ценных бумаг вновь возникшему юридическому лицу (при слиянии и преобразовании);
- выписки из передаточного акта о передаче ценных бумаг юридическому лицу, к которому присоединяется другое юридическое лицо (при присоединении);
- выписки из разделительного баланса о передаче ценных бумаг одному или нескольким вновь образованным юридическим лицам (при разделении и выделении);
- документы, необходимые для открытия лицевого счета юридического лица, предусмотренные настоящими Правилами.
Выписки из передаточного акта и разделительного баланса должны быть подписаны руководителем и главным бухгалтером юридического лица (юридических лиц).
6.4. Внесение записей о размещении ценных бумаг.
При распределении акций в случае учреждения акционерного общества, распределении дополнительных акций, а также размещении иных ценных бумаг посредством подписки лицо, осуществляющее внесение записей реестр обязано:
- внести в реестр информацию об эмитенте в соответствии с пунктом 3.3 настоящих Правил (при внесении в реестр записей о распределении акций при учреждении акционерного общества);
- внести в реестр информацию о выпуске ценных бумаг в соответствии с пунктом 3.4 настоящих Правил (во всех случаях);
- открыть эмиссионный счет эмитента и (или) зачислить на него ценные бумаги в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг (во всех случаях);
- открыть лицевые счета зарегистрированным лицам и посредством списания ценных бумаг с эмиссионного счета эмитента зачислить на них ценные бумаги в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг (при внесении в реестр записей о распределении акций при учреждении акционерного общества) или документах, являющихся основанием для внесения в реестр записей о приобретении ценных бумаг (в остальных случаях);
- провести аннулирование неразмещенных ценных бумаг, на основании отчета об итогах выпуска ценных бумаг;
- провести сверку количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, зачисленных на лицевые счета зарегистрированных лиц.
6.5. Внесение записей о конвертации ценных бумаг.
При размещении ценных бумаг посредством конвертации лицо, осуществляющее внесение записей реестр обязано:
- внести в реестр информацию о выпуске ценных бумаг в соответствии с пунктом 3.4 настоящих Правил;
- зачислить на эмиссионный счет эмитента ценные бумаги, в которые конвертируются ценные бумаги предыдущего выпуска, в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг;
- провести конвертацию ценных бумаг посредством перевода соответствующего количества ценных бумаг нового выпуска с эмиссионного счета эмитента на лицевые счета зарегистрированных лиц и перевода ценных бумаг предыдущего выпуска с лицевых счетов зарегистрированных лиц на эмиссионный счет эмитента;
- провести аннулирование ценных бумаг предыдущего выпуска;
- провести сверку количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, зачисленных на лицевые счета зарегистрированных лиц.
Лицо, осуществляющее внесение записей реестр вносит записи о конвертации в отношении всего выпуска или в отношении ценных бумаг, принадлежащих отдельным владельцам (если это предусмотрено решением о выпуске ценных бумаг). Операция конвертации ценных бумаг проводится только после государственной регистрации выпуска ценных бумаг, в которые осуществляется конвертация.
Записи о конвертации в отношении всего выпуска ценных бумаг должны быть внесены в реестр в течение десяти дней с момента получения от эмитента решения о выпуске ценных бумаг, в которые осуществляется конвертация.
Записи о конвертации в отношении всего выпуска ценных бумаг должны быть внесены в реестр в день, указанный в зарегистрированном решении об их выпуске, по данным реестра на этот день.
Если в результате конвертации акций, либо распределения дополнительных акций количество акций у отдельных зарегистрированных лиц составляет дробное число, лицо, осуществляющее внесение записей реестр обязано:
- учитывать на счетах акционеров только целое число акций нового выпуска;
- осуществлять обособленный учет дробных акций каждого зарегистрированного лица;
- предоставить эмитенту список зарегистрированных лиц с указанием принадлежащих им дробных акций;
- на основании документов, подтверждающих выкуп эмитентом дробных акций, зачислить их на лицевой счет эмитента.
6.6. Внесение записей об аннулировании (погашении) ценных бумаг.
Внесение записи об аннулировании ценных бумаг осуществляется в случаях:
- размещения меньшего количества ценных бумаг, чем предусмотрено решением об их выпуске;
- уменьшения уставного капитала акционерного общества;
- конвертации ценных бумаг;
- признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся (недействительным);
- погашения ценных бумаг;
- в иных случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации.
В случае размещения меньшего количества ценных бумаг, чем предусмотрено решением об их выпуске, лицо, осуществляющее внесение записей реестр вносит запись об аннулировании неразмещенных ценных бумаг, учитываемых на эмиссионном счете эмитента, на основании зарегистрированного отчета об итогах выпуска ценных бумаг в течение трех рабочих дней с даты получения такого отчета.
В случае уменьшения уставного капитала акционерного общества лицо, осуществляющее внесение записей реестр вносит запись об аннулировании выкупленных эмитентом акций, учитываемых на его лицевом счете, в течение одного рабочего дня с даты предоставления лицу, осуществляющему ведение реестра соответствующих изменений в уставе акционерного общества, зарегистрированных в установленном законодательством Российской Федерации порядке.
В случае конвертации ценных бумаг запись об аннулировании ценных бумаг предыдущего выпуска вносится лицом, осуществляющим ведение реестра после исполнения операций по конвертации.
В случае признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным лицо, осуществляющее внесение записей реестр:
- обязано на третий рабочий день после получения уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг приостановить все операции по лицевым счетам зарегистрированных лиц, связанные с обращением соответствующих ценных бумаг, за исключением списания этих ценных бумаг с лицевого счета зарегистрированного лица на эмиссионный счет эмитента;
- осуществляет списание ценных бумаг, выпуск которых признан несостоявшимся (недействительным), с лицевого счета зарегистрированного лица на эмиссионный счет эмитента;
- в срок не позднее четырех дней с даты получения уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг составляет список владельцев этих ценных бумаг в двух экземплярах с включением в него следующих сведений:
- полное наименование эмитента, его место нахождения, наименование государственного органа, осуществившего регистрацию эмитента, номер и дату регистрации;
- фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;
- номер лицевого счета зарегистрированного лица, на котором учитываются ценные бумаги, государственная регистрация выпуска которых аннулирована;
- количество ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которых аннулирована, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;
- вид зарегистрированного лица.
Список владельцев ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которых аннулирована, составляется на дату приостановки операций по лицевым счетам зарегистрированных лиц.
- в срок не позднее следующего дня после составления списка владельцев ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которых аннулирована, вносит в Реестр запись об аннулировании этих ценных бумаг, а также осуществляет иные операции, связанные с аннулированием ценных бумаг эмитента.
При погашении ценных бумаг лицо, осуществляющее внесение записей реестр:
- в день погашения ценных бумаг, установленный решением об их выпуске, приостанавливает по счетам зарегистрированных лиц все операции, связанные с обращением ценных бумаг;
- в течение одного дня с даты получения документа, подтверждающего проведение расчетов с владельцами ценных бумаг, осуществляет списание ценных бумаг со счетов зарегистрированных лиц на лицевой счет эмитента;
- вносит запись об аннулировании ценных бумаг.
Решением о выпуске ценных бумаг может быть предусмотрен иной порядок погашения ценных бумаг.
6.7. Подготовка списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам.
При принятии решения о выплате доходов руководитель эмитента направляет лицу, осуществляющему ведение реестра распоряжение о подготовке списка зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам на дату, указанную в распоряжении. Ответственность за соответствие установленной даты требованиям законодательства Российской Федерации несет руководитель эмитента.
Распоряжение должно содержать следующие данные:
- полное наименование эмитента;
- орган управления эмитента, принявший решение о выплате доходов по ценным бумагам, дату и номер соответствующего протокола;
- дата, на которую должен быть составлен список зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам;
- форма, в которой предлагается осуществлять выплату доходов;
- размер выплачиваемых доходов по каждому виду, категории (типу) ценных бумаг;
- дата выплаты доходов;
- полное официальное наименование агента(ов) по выплате доходов (при его (их) наличии), его (их) место нахождения и почтовый адрес.
Список зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам, должен содержать следующие данные:
- фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;
- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ (номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации);
- место проживания или регистрации (место нахождения);
- адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);
- количество ценных бумаг, с указанием вида, категории (типа);
- сумма начисленного дохода;
- сумма налоговых выплат, подлежащая удержанию;
- сумма к выплате.
6.8. Подготовка списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров.
По распоряжению руководителя эмитента или лиц, имеющих на это право в соответствии законодательством Российской Федерации, лицо, осуществляющее внесение записей реестр  предоставляет список акционеров, имеющих право на участие в общем собрании, составленный на дату, указанную в распоряжении. Ответственность за соответствие установленной даты требованиям законодательства Российской Федерации несет обратившееся лицо.
В список акционеров, имеющих право на участие в общем собрании, включаются:
а) акционеры - владельцы обыкновенных акций общества;
б) акционеры - владельцы привилегированных акций общества определенного типа, предоставляющих в соответствии с его уставом право голоса;
в) акционеры - владельцы привилегированных акций общества определенного типа, размер дивиденда по которым определен в уставе общества (за исключением кумулятивных привилегированных акций общества), в случае, если на последнем годовом общем собрании акционеров общества (независимо от основания) не было принято решение о выплате дивидендов по привилегированным акциям этого типа или было принято решение о неполной выплате дивидендов по привилегированным акциям этого типа;
г) акционеры - владельцы кумулятивных привилегированных акций общества определенного типа, в случае, если на последнем годовом общем собрании акционеров, на котором в соответствии с уставом должно было быть принято решение о выплате по этим акциям накопленных дивидендов, такое решение (независимо от основания) не было принято или было принято решение о неполной выплате накопленных дивидендов;
д) акционеры - владельцы привилегированных акций общества, в случае, если в повестку дня этого общего собрания акционеров общества включен вопрос о реорганизации или ликвидации общества;
е) акционеры - владельцы привилегированных акций общества определенного типа, в случае, если в повестку дня этого общего собрания акционеров общества включен вопрос о внесении в устав общества изменений или дополнений, ограничивающих права акционеров - владельцев этого типа привилегированных акций;
ж) иные лица, предусмотренные законодательством Российской Федерации.
Не полностью оплаченные обществу акции (за исключением не полностью оплаченных обществу акций, приобретенных при его создании учредителями) при составлении списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании, не учитываются.
В случае, если указанные выше акции составляют паевые инвестиционные фонды, в список акционеров включаются управляющие этих паевых инвестиционных фондов, а если указанные выше акции учитываются на лицевых счетах доверительных управляющих - доверительные управляющие.
Список акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, должен содержать следующие данные:
- фамилия, имя, отчество (полное наименование) акционера;
- вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, орган, выдавший документ (номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации);
- место проживания или регистрации (место нахождения);
- адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);
- количество акций с указанием категории (типа).
Лицо, осуществляющее внесение записей реестр готовит и направляет зарегистрированным лицам уведомления о проведении общего собрания акционеров и бюллетени для заочного голосования, а также исполнять функции счетной комиссии.
6.9. Предоставление номинальными держателями информации в реестр.
Для осуществления прав, удостоверенных ценными бумагами, лицо, осуществляющее внесение записей реестр вправе требовать от номинального держателя предоставления списка владельцев, в отношении ценных бумаг которых он является номинальным держателем, по состоянию на определенную дату. Номинальный держатель обязан составить требуемый список и направить его лицу, осуществляющему внесение записей реестр в течение семи дней после получения требования. Если требуемый список необходим для составления реестра, то номинальный держатель не получает за составление этого списка вознаграждения.
Список должен содержать данные, предусмотренные настоящими Правилами для списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров.
Номинальный держатель несет ответственность за отказ от предоставления указанного списка лицу, осуществляющему внесение записей реестр перед своими клиентами, эмитентом в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Если номинальный держатель не предоставил лицу, осуществляющему внесение записей реестр в срок, установленный настоящими Правилами, указанный список, лицо, осуществляющее внесение записей реестр обязано в течение десяти дней по истечении установленного срока в письменной форме уведомить Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
6.10. Внесение в реестр записей о блокировании операций по лицевому счету
Блокирование операций по лицевому счету зарегистрированного лица - операция, исполняемая лицом, осуществляющим внесение записей реестр и предназначенная для предотвращения передачи ценных бумаг.
Блокирование и прекращение блокирования операций по лицевому счету производится по распоряжению зарегистрированного лица, по определению или решению суда, постановлению следователя, а также на основании свидетельства о смерти и иных документов, выданных уполномоченными органами.
При блокировании, прекращении блокирования операций по лицевому счету лицо, осуществляющее внесение записей реестр должно внести на лицевой счет зарегистрированного лица следующую информацию:
- количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете, в отношении которого произведено блокирование;
- вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;
- основание блокирования операций (прекращение блокирования операций).
6.11. Внесение в реестр записей об обременении ценных бумаг
Счет зарегистрированного лица должен содержать информацию о всех случаях обременения ценных бумаг обязательствами, включая неполную оплату ценных бумаг, передачу ценных бумаг в залог.
Лицо, осуществляющее внесение записей реестр обязано внести в реестр информацию о залоге ценных бумаг и о залогодержателе.
6.11.1. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о передаче ценных бумаг в залог:
- залоговое распоряжение (передается лицу, осуществляющему внесение записей реестр);
- документ, удостоверяющий личность (предъявляется лицу, осуществляющему внесение записей реестр);
- оригинал или нотариально удостоверенная копия договора о залоге (передается лицу, осуществляющему внесение записей реестр);
- оригинал или нотариально удостоверенная копия договора об основном обязательстве, обеспечением которого является залог, в случае отсутствия отдельного договора о залоге (передается лицу, осуществляющему внесение записей реестр);
- письменное согласие участников долевой собственности на передачу ценных бумаг в залог, в случае долевой собственности на ценные бумаги (передается лицу, осуществляющему внесение записей реестр).
6.11.2. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о прекращении залога.
Прекращение залога в связи с исполнением обязательства:
- залоговое распоряжение, подписанное залогодателем или его уполномоченным представителем и залогодержателем или его уполномоченным представителем (передается лицу, осуществляющему внесение записей реестр);
- документ, удостоверяющий личность (предъявляется лицу, осуществляющему внесение записей реестр).
Прекращение залога в связи с неисполнением обязательства:
- залоговое распоряжение, подписанное залогодержателем или его уполномоченным представителем и залогодателем или его уполномоченным представителем (передается лицу, осуществляющему внесение записей реестр);
- документ, удостоверяющий личность (предъявляется лицу, осуществляющему внесение записей реестр);
- решение суда и договор купли-продажи ценных бумаг, являющихся предметом залога, заключенный по результатам торгов, в случае удовлетворения требований залогодержателя по решению суда (передается лицу, осуществляющему внесение записей реестр);
- решение суда и протокол несостоявшихся повторных торгов продажи ценных бумаг, являющихся предметом залога, в случае удовлетворения требований залогодержателя по решению суда (передается лицу, осуществляющему внесение записей реестр).
6.12. Внесение в реестр записей о зачислении и списании ценных бумаг со счета номинального держателя
Зачисление ценных бумаг на счет номинального держателя производится на основании передаточного распоряжения владельца ценных бумаг или другого номинального держателя. Лицо, осуществляющее внесение записей реестр не вправе требовать предоставления договора между номинальным держателем и его клиентом.
В случае отсутствия в реестре лицевого счета номинального держателя лицо, осуществляющее внесение записей реестр обязано открыть ему лицевой счет и зачислить на него ценные бумаги, вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска которых указаны в передаточном распоряжении.
Ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете номинального держателя, не учитываются на лицевом счете зарегистрированного лица, в интересах которого действует номинальный держатель.
При внесении записей в реестр в результате сделки с одновременной передачей ценных бумаг в номинальное держание данные о номинальном держателе вносятся в реестр на основании передаточного распоряжения зарегистрированного лица, без внесения в реестр записей о новом владельце, приобретающем ценные бумаги. В этом случае основанием для внесения записей в реестр является договор, на основании которого отчуждаются ценные бумаги, и договор, на основании которого номинальный держатель обслуживает своего клиента.
Операции с ценными бумагами между владельцами ценных бумаг - клиентами одного номинального держателя не отражаются у лица, осуществляющего внесение записей реестр.
При получении номинальным держателем распоряжения от владельца о списании ценных бумаг со счета номинального держателя и внесении информации о владельце в реестр номинальный держатель направляет лицу, осуществляющему внесение записей реестр передаточное распоряжение, в котором поручает списать со своего счета необходимое количество ценных бумаг с приложением документов, необходимых для открытия лицевого счета зарегистрированного лица.
Порядок взаимодействия номинального держателя и лица, осуществляющего внесение записей реестр, в том числе соответствующая форма передаточного распоряжения, устанавливаются актами Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
6.13. Предоставление информации из реестра
Для получения информации из реестра обратившееся лицо предоставляет лицу, осуществляющему внесение записей в реестр распоряжение на выдачу информации из реестра. В число лиц, имеющих право на получение информации из реестра, входят:
- руководитель эмитента;
- зарегистрированные лица;
- уполномоченные представители государственных органов.
Информация из реестра предоставляется в письменной форме.
6.13.1. Предоставление информации зарегистрированным лицам.
Зарегистрированное лицо имеет право получить информацию о:
- внесенной в реестр информации о нем и учитываемых на его лицевом счете ценных бумагах;
- всех записях на его лицевом счете;
- процентном соотношении общего количества принадлежащих ему ценных бумаг к уставному капиталу эмитента и общему количеству ценных бумаг данной категории (типа);
- эмитенте, его учредителях, а также о размере объявленного и оплаченного уставного капитала;
- других данных в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Лицо, осуществляющее внесение записей в реестр обязано предоставить зарегистрированным в реестре владельцам и номинальным держателям ценных бумаг, владеющим более чем одним процентом голосующих акций эмитента, данные из реестра об именах владельцев (полном наименовании) владельцев, количестве, категории (типе) и номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг.
По распоряжению зарегистрированного лица, со счета которого списаны ценные бумаги, или лица, на счет которого зачислены ценные бумаги, лицо, осуществляющее внесение записей в реестр обязано в течение одного рабочего дня после проведения операции выдать уведомление, содержащее следующие данные:
- номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, со счета которого списаны ценные бумаги;
- номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, на счет которого зачислены ценные бумаги;
- дата исполнения операции;
- полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации;
- количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг;
- основание для внесения записей в реестр.
Уведомление заверяется печатью эмитента и подписью лица, осуществляющего внесение записей в реестр.
6.13.2. Предоставление информации руководителю эмитента.
Руководитель эмитента для получения информации из реестра предоставляет лицу, осуществляющему внесение записей в реестр распоряжение, с указанием объема требуемой информации.
6.13.3. Предоставление информации представителям государственных органов.
Судебные, правоохранительные и налоговые органы, а также иные уполномоченные государственные органы могут получить информацию, необходимую им для осуществления своей деятельности в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Лицо, осуществляющее внесение записей в реестр предоставляет информацию при получении запроса в письменной форме, подписанного должностным лицом соответствующего органа и скрепленного печатью. В запросе указывается перечень запрашиваемой информации, а также основания ее получения.
6.13.4. Предоставление выписок и иных документов из реестра.
Лицо, осуществляющее внесение записей в реестр обязано по распоряжению зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя предоставить выписку из реестра в течение пяти рабочих дней.
По требованию зарегистрированного лица лицо, осуществляющее внесение записей в реестр обязано предоставить ему справку об операциях по его лицевому счету за любой указанный период времени.
В справке должны быть указаны следующие данные:
- номер записи в регистрационном журнале;
- дата получения документов;
- дата исполнения операции;
- тип операции;
- основание для внесения записей в реестр;
- количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг;
- номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, передающего ценные бумаги;
- номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги.
По распоряжению зарегистрированного лица лицо, осуществляющее внесение записей в реестр обязано предоставить ему справку о наличии на его счете указанного в распоряжении количества ценных бумаг определенного вида, категории (типа) при условии, что это количество не превышает количество ценных бумаг данного вида, категории (типа), учитываемых на его лицевом счете.
Залогодержатель вправе получить выписку в отношении ценных бумаг, являющихся предметом залога.
Лицо, осуществляющее внесение записей в реестр не имеет права требовать от зарегистрированного лица предоставления и (или) возврата ранее выданных выписок из реестра как при документарной, так и при бездокументарной форме выпуска ценных бумаг.

7. Требования к оформлению документов

Осуществление операций в реестре производится лицом, осуществляющим внесение записей в реестр на основании подлинников документов или копий, удостоверенных нотариально, за исключением случаев, предусмотренных настоящими Правилами.
Операции в реестре производятся лицом, осуществляющим внесение записей в реестр на основании установленных им форм распоряжений, которые не должны противоречить требованиям Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Распоряжения должны быть подписаны зарегистрированным лицом либо лицом, действующим от его имени по доверенности, оформленной в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Документы должны быть заполнены разборчиво, не содержать исправлений и помарок.
Идентификация зарегистрированных лиц, их уполномоченных представителей осуществляется на основании документа, удостоверяющего личность.

8. Сроки исполнения операций

Срок проведения операций в реестре исчисляется с даты предоставления всех необходимых документов лицу, осуществляющему внесение записей в реестр.
8.1. В течение трех дней исполняются следующие операции:
- открытие лицевого счета;
- внесение изменений в информацию лицевого счета зарегистрированного лица;
- внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги;
- внесение записей о блокировании операций по лицевому счету;
- внесение записи об обременении ценных бумаг обязательствами;
- внесение записей о зачислении, списании ценных бумаг со счета номинального держателя;
- конвертация ценных бумаг, принадлежащих отдельным владельцам.
8.2. В течение пяти рабочих дней исполняются операции:
- предоставление выписок, справок об операциях по лицевому счету, справок о наличии на счету указанного количества ценных бумаг.
8.3. В течение десяти дней исполняются операции:
- аннулирование, за исключением случаев аннулирования ценных бумаг при конвертации.
8.4. В течение двадцати дней исполняются операции:
- предоставление информации из реестра по письменному запросу.
8.5. В сроки, оговоренные распоряжением руководителя эмитента исполняются операции:
- внесение записей о размещении ценных бумаг;
- подготовка списка лиц, имеющих право на получение дохода по ценным бумагам;
- организация общего собрания акционеров;
- сбор и обработка информации от номинальных держателей.
Лицо, осуществляющее внесение записей в реестр не вправе отказать во внесении записей в реестр из-за допущенной им ошибки.
В случае задержки в исполнении распоряжения из-за допущенной лицом, осуществляющим внесение записей в реестр ошибки лицо, осуществляющее внесение записей в реестр обязано в течение пяти рабочих дней сообщить об этом обратившемуся лицу, устранить ошибку и внести запись в реестр.
8.6. В день, указанный в зарегистрированном решении о выпуске ценных бумаг, исполняются операции:
- конвертация ценных бумаг по распоряжению руководителя эмитента, аннулирование ценных бумаг при конвертации.
8.7. В течение одного рабочего дня после проведения операции исполняются операции:
- выдача по распоряжению зарегистрированного лица уведомления о списании со счета и зачислении на счет ценных бумаг.

Приложение № 1
ЭМИТЕНТ:		Вход. №			
“____”_______________200  г.		
( дата поступления документа)		
Лицевой  счет  №		________________ подпись исполнителя	
Вид зарегистрированного лица:	
  q владелец  q номинальный держатель  q  доверительный управляющий  q залогодержатель	
АНКЕТА   ЗАРЕГИСТРИРОВАННОГО   ЛИЦА
 для юридических лиц
	
(полное  наименование с указанием организационно-правовой формы)	

Свидетельство о регистрации: №		Дата регистрации		
	
(наименование органа,  осуществившего регистрацию)	
Основной государственный регистрационный номер	

Дата регистрации	

	

(наименование органа,  осуществившего регистрацию)	

Код ОКПО		Коды ОКВЭД		
Место нахождения			
	(индекс)			
	
Почтовый адрес			
	(индекс)			
	
Тел. руководителя:		Тел. гл. бухгалтера		Факс		
Электронный адрес		
Образцы подписей должностных лиц, имеющих в соответствии с уставом право действовать от имени юридического лица без доверенностей
 1. ______________________________________________
   (фамилия, имя, отчество)                                                                                             ____________________
 ________________________________________________
   (должность)                                                                                                                             (образец подписи)
 2. ______________________________________________
   (фамилия, имя, отчество)                                                                                             ____________________
 ________________________________________________
   (должность)                                                                                                                             (образец подписи)

             ОБРАЗЕЦ  ПЕЧАТИ: 

Форма выплаты доходов по ценным бумагам ( наличная  или  безналичная)		
Категория налогоплательщика		
Идентификационный номер налогоплательщика / КПП	                                              /	
Банковские реквизиты:		
		
Способ доставки выписок из реестра:		
        
 Дата заполнения анкеты:   «______» ________________ 200  г.
Приложение № 2
ЭМИТЕНТ:	
	Вход. №			
“____”_______________200  г.		
( дата поступления документа)		
Лицевой  счет  №		________________ подпись исполнителя	
Вид зарегистрированного лица:	
  q владелец  q номинальный держатель  q  доверительный управляющий  q залогодержатель	
АНКЕТА   ЗАРЕГИСТРИРОВАННОГО   ЛИЦА
 для  физических  лиц

	

(фамилия имя отчество)	

Документ, удостоверяющий личность (паспорт, иное...)		

серия		
№		выдан		

(кем)		
Гражданство	Россия	Дата  рождения		

Место проживания (регистрации)		
		(индекс)		

Адрес для направления корреспонденции		
		(индекс)		

Телефон:						

 Образец личной подписи________________________  Подтверждаю _____________________
                                                                                                                                                  (лицо, ответственное за ведение реестра)

Форма выплаты доходов по ценным бумагам ( наличная  или  безналичная)	наличная	

Категория налогоплательщика	Физ.лицо	

Идентификационный номер налогоплательщика		

Банковские реквизиты:	 	

Способ доставки выписок из реестра:	     Лично     	
						   Через уполномоченного представителя
						  По почте
Основание для предоставления анкеты: открытие лицевого счета
         
Дата заполнения анкеты:   «______» ________________ 200  г.
Приложение № 3

Вх. № ______________________                                                                 Регистрационный номер ___________________
 «       »                           «               »  г.            Дата регистрации                               Подпись исполнителя
ПЕРЕДАТОЧНОЕ   РАСПОРЯЖЕНИЕ

Настоящим просим перерегистрировать с зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги, 
на лицо, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, следующие ценные бумаги:

Полное наименование эмитента		
Вид, категория (тип) ценных бумаг		
государственный регистрационный номер выпуска:		
количество:		штук	
		прописью	
ВЫШЕУКАЗАННЫЕ ЦЕННЫЕ БУМАГИ: q не обременены никакими обязательствами q являются предметом залога	
ОСНОВАНИЕМ ДЛЯ ВНЕСЕНИЯ ЗАПИСИ В РЕЕСТР ЯВЛЯЕТСЯ СЛЕДУЮЩИЙ ДОКУМЕНТ:	
название и реквизиты документа 		
#	
цена сделки 		рублей 	
		прописью	
ЗАРЕГИСТРИРОВАННОЕ ЛИЦО, ПЕРЕДАЮЩЕЕ ЦЕННЫЕ БУМАГИ:
q владелец      q номинальный держатель     q доверительный управляющий	№ лицевого счета:
	
ФИО (полное наименование):		
	
Наименование удостоверяющего документа:		
серия, документа:	              номер 	дата выдачи (регистрации):		
наименование органа, осуществившего выдачу (регистрацию):
	
ЛИЦО, НА ЛИЦЕВОЙ СЧЕТ КОТОРОГО ДОЛЖНЫ БЫТЬ ЗАЧИСЛЕНЫ ЦЕННЫЕ БУМАГИ:
q владелец      q номинальный держатель     q доверительный управляющий	№ лицевого счета:
	
ФИО (полное наименование):		
	
Наименование удостоверяющего документа:		
серия, документа:	              номер 	дата выдачи (регистрации):		
наименование органа, осуществившего выдачу (регистрацию):
	
УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ПРЕДСТАВИТЕЛЬ:                          Доверенность № _________ от «_____»________________ «_______» г.
ФИО : ______________________________________________________________________
 Наименование удостоверяющего документа: _________________________________________
серия документа: ____________ номер: __________ дата выдачи (регистрации) __________________
наименование органа, осуществившего выдачу: ____________________________________________

Подпись Зарегистрированного лица, передающего		заполняется только в случае внесения в реестр записи о передаче заложенных ЦБ	
ценные бумаги, или его уполномоченного представителя		Подпись лица, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или его уполномоченного представителя	Подпись зарегистрированного залогодержателя или его уполномоченного представителя	

                   м.п.

		

   м.п.	

м.п.