ПРЕДВАРИТЕЛЬНО УТВЕРЖДЕН                                                   УТВЕРЖДЕН
Советом директоров ОАО «ХК «ОЗНА»                                            Решением общего собрания 
Протокол от 17 мая 2010 г. № 5                                                         акционеров ОАО «ХК «ОЗНА»
Председатель Совета директоров                                                      от 22 июня 2010 г.,  Протокол № _
                                                                                                                          Председатель собрания ОАО «ХК «ОЗНА»                                          
 _______________________ М. Ф. Фаттахов                                                                                                     
                                                                                                                _______________ М. Ф. Фаттахов    

ГОДОВОЙ ОТЧЕТ

открытого акционерного общества
«Холдинговая компания «ОЗНА»

по состоянию на 1 января 2010 года 
(за 2009 финансовый год)

г. Уфа
2010 г.

ОГЛАВЛЕНИЕ
                                                                                                                                                                   Стр.
1. Сведения об Обществе ………………………………………………………………..............…….…3
2. Положение Компании в отрасли………………………………………………………..................…..3
3. Приоритетные направления деятельности Компании ………………………………........................4
4. Отчет Совета директоров о результатах развития Компании по приоритетным         
     направлениям ее деятельности…………………………………………………………......................4
5. Перспективы развития Компании……………………………………………………….....................6
6. Отчет о выплате объявленных и начисленных дивидендов по акциям Компании..........................6
7. Основные факторы риска, связанные с деятельностью Компании ………………….......................6
8. Перечень совершенных Компанией в отчетном году сделок, признаваемых крупными ……...…7
9. Перечень совершенных Компанией в отчетном году сделок, признаваемых сделками, 
    в совершении которых имеется заинтересованность …………………….. ..............................,.......7
10. Состав Совета директоров и краткие сведения о них ……………………………….....................8
11. Сведения о лице, занимающем должность единоличного исполнительного органа – 
       генерального директора, и членах коллегиального исполнительного органа – Правления 
      ОАО «АК ОЗНА»………….. ……………………………………………..........................................8
12. Критерии определения и общий размер вознаграждения, выплаченного по каждому органу управления………………………………………………………………………......................................9
13. Сведения о соблюдении   Компанией  Кодекса  корпоративного поведения …….......................9

1. Сведения об Обществе

1.1.	Полное и сокращенное фирменное наименование:
Открытое акционерное общество «Холдинговая компания «ОЗНА» (ОАО «ХК «ОЗНА»).
     
1.2.	Место нахождения и почтовый адрес:
450077, Республика Башкортостан, г. Уфа, ул. Ленина, 5/2.

1.3.	Дата государственной регистрации общества: 26 марта 2008 г.
Основной государственный регистрационный номер - 1080275000871.
Наименование регистрирующего органа:  Инспекция ФНС России по Ленинскому району г. Уфы  Республики Башкортостан.

1.4.	Идентификационный номер налогоплательщика:  0275063728

1.5.	Информация об аудиторе компании:
Закрытое акционерное общество «Аудиторское агентство «Профессионал».   
Лицензия Е 004269, выдана  Министерством финансов Российской Федерации, приказ № 140 от    15 мая 2003 года сроком на пять лет. 
Юридический адрес: 450001, Республика Башкортостан, г. Уфа, ул. Ст. Халтурина, 39.
Место нахождения: 450001, Республика Башкортостан, г. Уфа, ул. Ст. Халтурина, 39. тел. (3472)  25-38-50, 25-37-58.

1.7.	Информация о регистраторе общества:
Закрытое акционерное общество «Регистраторское общество «СТАТУС» (Уфимский филиал) Юридический адрес и место нахождения: 450030, г. Уфа, Индустриальное шоссе, дом 119, тел. (347) 238018-81

2. Положение Компании в отрасли

ОАО «Холдинговая компания «ОЗНА» -  компания, управляющая  предприятиями различных сфер деятельности. Компания является корпоративным центром для предприятий федерального и республиканского масштаба.

Компания занимает значительное место в экономике Республики Башкортостан как по финансовым показателям (совокупный оборот, объем инвестиций, платежи в бюджет) так и по качественным показателям (доля рынка, занимаемой предприятиями холдинга на рынке, качество производимой продукции и оказываемых услуг). Ряд предприятий, входящих в холдинг (такие как ОАО «Акционерная компания «ОЗНА», ООО «ОЗНА-Инжиниринг»), занимают ведущее место не только на республиканском уровне, но и на рынке Российской Федерации в целом.

3. Приоритетные направления деятельности Компании

Основными направлениями деятельности ОАО «Холдинговая компания «ОЗНА» являются: 

•	управление развитием дочерних и зависимых обществ (ДЗО) через участие в их органах управления;
•	внедрение механизмов стратегического, финансового и инвестиционного контроля предприятиями Холдинга, 
•	совершенствование корпоративного управления, культуры и этики ведения бизнеса; 
•	привлечение финансовых ресурсов для развития предприятий Холдинга и освоения новых проектов;
•	приобретение и участие в акционерном капитале перспективных компаний на крупных и быстрорастущих рынках.
•	осуществление контроля за деятельностью исполнительных органов ДЗО; 
•	контроль за соблюдением ДЗО требований действующего корпоративного законодательства, уставов, внутренних документов компаний, законных прав и интересов всех акционеров ДЗО. 

Целями деятельности ОАО «Холдинговая компания «ОЗНА» являются:

•	рост уровня капитализации и стоимости предприятий Холдинга «ОЗНА»; 
•	увеличение оборотов, масштабов бизнеса, рентабельности и прибыльности ДЗО, их доли на рынке аналогичной продукции и услуг; 
•	обеспечение производства продукции и услуг самого высокого качества; 
•	повышение эффективности работы органов управления ДЗО; 
•	координация финансовой и производственно-хозяйственной деятельности предприятий Холдинга «ОЗНА»

Стратегия развития Холдинга предусматривает:

•	увеличение стоимости активов; 
•	эффективный мониторинг и выявление наиболее перспективных рынков: как географических, так и отраслевых; 
•	выход на новые быстрорастущие рынки.
•	достижение лидерства в отраслях присутствия. 

4. Отчет Совета директоров о результатах развития Компании по приоритетным направлениям ее деятельности
Бухгалтерская отчетность ОАО «ХК «ОЗНА» за 2009 

5. Перспективы  развития Компании

В 2010 году деятельность ОАО «Холдинговая компания «ОЗНА» будет сконцентрирована  на усилении  позиций в традиционных для себя направлениях.
ОАО «Акционерная компания «ОЗНА» - основной актив холдинга, обладающим  большим потенциалом.
Стратегической целью является становление ОЗНА как крупнейшей компании, реализующей проекты по обустройству нефтегазовых месторождений, за счет диверсификации видов деятельности, обеспечения надежности поставок продукции, расширения и совершенствования сервисных услуг, освоения новых рынков в странах ближнего и дальнего зарубежья. 

6. Отчет о выплате объявленных (начисленных) дивидендов 
по акциям Компании

В 2009 г. решения общего собрания акционеров о выплате дивидендов на акции Общества не принимались. 

7. Основные факторы риска, связанные с деятельностью Компании

Предприятия Холдинга подвержены тем же рискам, что и все отечественные товаропроизводители.
Основные риски в деятельности предприятий Холдинга:
1.	Отраслевые риски (связаны с изменениями цен на сырье, материалы, тарифов на электроэнергию, транспортные услуги, появлением на рынке крупных, в т.ч. западных производителей и т.д.).
2.	Финансовые риски (изменения в денежно-кредитной политике страны, рост инфляции, изменение валютного курса и процентных ставок).
3.	Правовые риски (противоречивость российской правовой системы, изменение налогового законодательства, отсутствие четких механизмов выполнения законов и единой практики судов).
4.	Риски, связанные с деятельностью общества (снижение платежеспособного спроса населения, усиление конкуренции).
5.	Кредитные риски (связаны с возможностью невыполнения контрагентами своих обязательств).
6.	Организационные (связаны с возможными ошибками сотрудников компании, проблемами внутрикорпоративного характера).

8. Перечень совершенных Компанией в отчетном году сделок, признаваемых крупными сделками

В отчетном 2009 году  сделки, признаваемые в соответствии с Федеральным законом «Об акционерных обществах» крупными сделками, не совершались.

9. Перечень совершенных Компанией в отчетном году сделок, признаваемых сделками, в совершении которых имеется заинтересованность

1. Дата совершения сделки: 19 марта 2009 г. Договор купли-продажи ценных бумаг закрытого акционерного общества «Институт природопользования»

Предмет договора:
ОАО «АК ОЗНА», являющееся собственником акций ЗАО «Институт природопользования» в количестве 748 штук номинальной стоимостью 200 рублей каждая, продало ОАО «ХК «ОЗНА» акции в количестве 748 штук номинальной стоимостью 200 рублей каждая. 
     Цена договора: составляет  39 000 000 (тридцать девять миллионов) рублей.
Срок исполнения обязательств по сделке, а также сведения об исполнении указанных обязательств (срок действия договора):    
Договор вступает в силу с момента его подписания обеими Сторонами. Договор заключается на срок – 365 (трехсот шестидесяти пяти) календарных дней.
Орган управления эмитента, принявший решение об одобрении сделки: Общее собрание акционеров ОАО «ХК «ОЗНА»;  дата принятия соответствующего решения: 10 сентября 2008 г.; дата составления и номер протокола: 16 сентября 2008 г. № 1.  

10. Состав Совета директоров ОАО «ХК «ОЗНА» 
и краткие сведения о них         
№‚
п/п	Ф.И.О.
члена Совета директоров	Краткие биографические данные членов Совета директоров	Сведения о владении акциями ОАО «ХК «ОЗНА», % от уставного капитала	
1.	Ахметшин Марат Марсович	1972 года рождения. Образование - высшее. 
Место работы: ООО «Трилистник групп» - генеральный директор. 	              27,56 %	
2.	Байдуков Юрий Олегович	1965 года рождения. Образование – высшее. Место работы: Шлюмберже Лтд. Директор по слияниям и приобретениям.	Акциями не владеет.	
3.	Кравцов
Михаил
Владимирович	1975 года рождения. Образование -  высшее, кандидат экономических наук. Место работы: ОАО «Холдинговая компания «ОЗНА» - генеральный директор. 	Акциями не владеет	
4.	Трубин
Михаил 
Владимирович	1953 года рождения. Образование – высшее. Место работы: ОАО «АК ОЗНА» - управляющий директор. На предприятии работает с 1976 года.	Акциями не владеет	
5.	Фаттахов
Марат 
Фанильевич	1971 года рождения. Образование -  высшее. Место работы: ООО «Трилистник групп» - заместитель генерального директора - контролер. Председатель Совета директоров.	27,56 %.	
6.	Конор Жильбер	1957 года рождения. Образование - высшее. Место работы: Компания Шлюмберже – директор департамента стратегических решений по исследованию и испытанию скважин 	Акциями не владеет	
7.	Маврин Евгений Викторович	1964 года рождения. Образование – высшее. Место работы: ООО «ОЗНА-Менеджмент» - генеральный директор	Акциями не владеет	
8.	Финогентов Антон Валерьевич	1980 года рождения. Образование – высшее. Место работы: ООО «ОЗНА-Менеджмент» - зам. генерального директора – коммерческий директор	Акциями не владеет	

11.  Сведения о лице, занимающем должность единоличного 
исполнительного органа – генерального директора. 

С момента учреждения ОАО «ХК «ОЗНА» (Протокол учредительного собрания от 17.03.2008 г.) до 28 октября 2009 г. генеральным директором являлся – Фаттахов Марат Фанильевич. 
Год рождения: 1971.
Образование: высшее.
Доля участия в уставном капитале ОАО «ХК «ОЗНА»: 27,56%
Доля, принадлежащих обыкновенных акций ОАО «ХК «ОЗНА»:  27,56%

С 28 октября 2009 г. решением Совета директоров ОАО «ХК «ОЗНА» (Протокол № 3) генеральным директором является – Кравцов Михаил Владимирович.
Год рождения: 1975.
Образование: высшее.
Доля участия в уставном капитале ОАО «ХК «ОЗНА»: нет.
Доля, принадлежащих обыкновенных акций ОАО «ХК «ОЗНА»:  нет

Формирование коллегиального исполнительного органа не предусмотрено уставом ОАО «ХК «ОЗНА».

12. Критерии определения и общий размер вознаграждения, выплаченного 
по каждому органу управления эмитента  

Совет директоров:
По решению общего собрания акционеров членам Совета директоров общества в период исполнения ими своих обязанностей могут выплачиваться вознаграждения и (или) компенсироваться расходы, связанные с исполнением ими функций членов Совета директоров общества. Размеры таких вознаграждений и компенсаций устанавливаются решением общего собрания акционеров. 
Общим собранием акционеров решения о выплате вознаграждений членам Совета директоров не принимались и вознаграждения за исполнение ими функций членов Совета директоров общества в 2008 году не выплачивались.

Генеральный директор
Размер вознаграждения единоличного исполнительного органа (генерального директора) за 2009 год составил 3 220 000 тыс. руб.

13. Сведения о соблюдении Компанией Кодекса 
корпоративного поведения

1. Принципы корпоративного поведения.
Внутрикорпоративные отношения основаны на доверии между его участниками. При осуществлении деятельности Общество придерживается определенных стандартов деловой этики. Принцип «Равное отношение к акционерам» также соблюдается. Злоупотребления в сфере начисления и выплаты дивидендов не допускаются. Акционеры компании и заинтересованные лица могут получить необходимую информацию с учетом ее конфиденциальности. Методы регистрации прав собственности на акции надежные. 

2. Общее собрание акционеров.
Годовые общие собрания акционеров проводятся регулярно, в сроки,  предусмотренные Федеральным законом «Об акционерных обществах». Информация о проведении собрания направляется лицам, имеющим право на участие в общем собрании, заказными письмами. Собрания проводятся в г. Уфе – по месту государственной регистрации Компании. Информация (материалы) по подготовке к собранию в установленные  сроки предоставляется для ознакомления акционерам.  Итоги голосования очных собраний оглашаются до завершения общего собрания. 

3. Совет директоров Компании.
Формирование состава Совета директоров, процедура избрания членов Совета директоров, компетенция и функции  данного органа изложены в Уставе Компании. 
Совет директоров определяет стратегию развития,  обеспечивает эффективный контроль за деятельностью Компании. Компетенция Совета директоров четко определена в Уставе. Заседания Совета директоров проводятся регулярно. 

4. Исполнительные органы Компании.
Единоличный исполнительный орган: Генеральный директор является ключевым звеном структуры корпоративного управления. Исполнительный орган Компании действует в соответствии с Уставом Компании. Главной задачей деятельности исполнительного органа является обеспечение эффективной работы Компании.

5.	Секретарь Общества. 
Должность секретаря общества в Компании не предусмотрена. Функции секретаря Компании выполняет - секретарь Совета директоров. Принимаются все необходимые меры по организации и проведению собрания акционеров в соответствии с требованиями законодательства и устава Компании.

6.	Существенные корпоративные действия. 
Принципы совершения существенных корпоративных действий, которые должны сопровождаться с максимальной открытостью и прозрачностью,  Компанией соблюдаются.  

7. Раскрытие информации о Компании.
Принципы раскрытия информации Компанией соблюдаются. Информация о Компании раскрывается  с учетом требований законодательства. При раскрытии информации обеспечивается ее нейтральность. 

8. Контроль за финансово-хозяйственной деятельностью Компании.
В Компании создана эффективная система внутреннего контроля. Внутренний контроль за финансово-хозяйственной деятельностью Компании осуществляет ревизионная комиссия. Члены ревизионной комиссии обладают соответствующей профессиональной квалификацией,  имеют высшее экономическое образование.  Для осуществления внешнего (независимого) контроля за финансово-хозяйственной деятельностью привлекается аудиторская организация (независимый аудитор). 
 
9. Дивидендная политика Компании.
Принципы дивидендной политики в части принятия решения о выплате дивидендов, осуществления механизма их выплаты  соблюдаются. Дивиденды выплачиваются денежными средствами, способами и в сроки, предусмотренными Уставом Компании.  

10. Урегулирование корпоративных конфликтов.
В процессе деятельности органы управления Компанией придерживаются принципов урегулирования корпоративных конфликтов. Корпоративная деятельность Компании  регламентирована и приведена в соответствие с законодательством РФ «Об акционерных обществах». Права и интересы  акционеров отражены в Уставе Компании, выполнение норм которых проверяет Ревизионная комиссия, аудитор.  

Генеральный директор  ОАО «ХК «ОЗНА»                                              М.В. Кравцов